论创业板市场高管离职套现行政监管制度

发布时间：2025-04-23 00:49

　　由于创业板市场自身的高风险性、高溢价性，加上商业道德约束的弱化，使得上市公司高管人员的行为易于受到利诱的驱使进而做出非理性举动，这对于创业板的发展产生了负面影响。本文拟通过分析创业板自身特点透视上市公司高管人员离职套现的制度漏洞，总结我国行政监管体制的不足，并在借鉴境外市场成熟经验的基础上，提出完善性建议，使创业板行政监管更加完备、更趋合理，进一步杜绝高管恶意套现行为。文章分为四个部分，首先交代高管套现行为行政监管必要性，引出高管离职套现这一显著现象，简要叙述其行为产生的危害性已经形成倒逼行政监管自我完善的外在压力，进而为论述行政监管必要性做铺垫，强调问题的解决与完善行政监管具有不能分割的内在联系；其次分析了我国现有的创业板行政监管体制存在的缺陷，通过分析发现高管急于离职套现与信息披露行政监管乏力、新股发行行政审核机制落后、现行监管法律规范滞后以及创业板行政监管模式僵化等问题有关，完善相关制度具有紧迫的现实意义，为进一步有针对性地提出创业板市场的相关完善建议提供现实依据。文章在分析了这些行政监管不足之后，分别从创新创业板高管套现行政监管法律规范和完善创业板高管套现行政监管具体措施两个方面...

【文章页数】：37 页

【学位级别】：硕士

【文章目录】：
摘要
ABSTRACT
目录
前言
第一章 高管套现行为行政监管必要性
    第一节 高管离职套现现象及危害性
        一、 高管离职投机套现现象频发
        二、 动摇投资者对创业板市场的投资信心
        三、 不利于创新金融体系建设
    第二节 当前创业板行政监管概述
        一、 行政监管的概念与监管思想
        二、 境外创业板行政监管制度
        三、 创业板行政监管主体及职能
第二章 创业板高管离职套现行政监管缺陷问题及其完善的意义
    第一节 高管离职套现行为体制原因剖析
        一、 信息披露行政监管乏力
        二、 创业板新股行政审核机制落后
        三、 现行监管法律规范滞后
        四、 现有创业板行政监管模式僵化
    第二节 完善创业板行政监管意义
        一、 行政监管有利于弥补商事规范的缺位
        二、 有利于厘清行政监管与市场运行之间关系
第三章 完善创业板高管套现行政监管法律规范
    第一节 健全高管恶意套现行政监管规章制度
        一、 界定高管离职的主观恶意
        二、 对恶意套现加大处罚力度
        三、 限制高管持有首次公开募股公司股票上限
        四、 监管部门应设定离职后的准入期
    第二节 延长高管减持禁限售期法律规定
        一、 延长高管禁限售期间的必要性
        二、 延长高管禁限售期间的具体措施
第四章 完善创业板高管套现行政监管具体措施
    第一节 改革创业板新股发行行政审核机制
        一、 创业板新股行政审核机制
        二、 改革行政审核发行机制
    第二节 完善保荐人制度行政监管
        一、 保荐制度及其职能
        二、 现行规定中保荐人的行政法律责任
        三、 完善保荐人行政监管制度
    第三节 健全高管人员信息披露行政监管
        一、 健全信息披露监管对于遏制高管恶意套现的意义
        二、 强化信息披露监管的措施
结语
参考文献
致谢



本文编号：4040959